部分拟申请设立基金公司出现中止审查 苏宁进军公募遭遇阻碍

公募基金牌照，是大资管时代的一个身份认证，各路资本和有志于公募事业的专业人士不惜为此费时费力投入筹备。不过，部分机构及个人在“逐梦”路上遇到了挫折。

证监会最新一期《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表》显示，5家此前已进入审批流程的拟设立基金公司，已中止审查。

多家拟申请设立基金公司中止审查

截至2019年10月底，包括取得公募牌照的证券公司、券商资管、保险资管在内，我国境内共有基金管理公司142家。2018年新增13家，2019年新增3家(包括重新批复)。

由于种种原因，部分上报的基金公司短时间或无法加入公募基金队伍。根据公示，本源、安邦、太平洋、苏宁、不二等5家申报的基金公司处于中止审查状态。

其中，本源基金于2014年12月31日提交公募基金设立申请，其目前的备注信息为“中止审查”，该公司审批流程的进度停留在2017年2月17日的第二次意见反馈。而在过去5年多里，本源基金发起人两度变更。

2014年6月6日，亿城投资表示拟出资6000万元，与渤海信托、特华投资控股共同发起设立本源基金管理公司。次年1月，亿城投资更名为海航投资(000616)，同年7月，海航投资公告，本源基金其中一位发起人——特华投资变更为自然人袁长安。2016年11月，本源基金的主发起人渤海信托拟变更为海航资本。

无独有偶，由安邦人寿申请设立的安邦基金，太平洋证券申请设立的太平洋基金也都已中止审查。两家基金公司均在2015年递交设立申请。2016年递交申请的不二基金申请也被中止。

除了上述5家公司，仍有32家拟设立基金公司处于审批状态。

苏宁进军公募遇阻

值得关注的是，2016年7月申请设立的苏宁基金也在此次中止审查的名单之列。2013年，苏宁金融旗下苏宁理财获得基金支付牌照，并于次年1月16日推出余额理财产品——零钱宝。2016年3月，苏宁金融旗下南京苏宁基金销售公司拿到基金销售牌照。同年，设立基金管理公司的申请显示苏宁意在打造基金投资至销售的闭环，备受业内关注。

实际上，苏宁在金融领域涉猎相当广泛。资料显示，苏宁2011年开始进军金融业务，苏宁云商2013年成立金融事业部， 2016年4月，以上海长宁苏宁云商销售公司为主体，搭建苏宁金服平台，更名为苏宁金融。2017年6月，苏宁发起设立全国第一家O2O银行——苏宁银行。今年9月，苏宁金服完成百亿级增资，投前估值460亿元。

截至目前，苏宁集团已获得包括小额贷款、第三方支付、银行、消费金融、保险经纪、基金销售、基金支付、私募基金、商业保理、融资租赁、企业征信、预付卡、海外支付等十余张金融牌照。

“之前很少与苏宁交流申请设立基金公司一事，不清楚中止审查的原因，很难判断是申请人主动中止还是监管方面中止。”一位基金公司人士表示，苏宁、京东、百度等，整体基金销售能力与蚂蚁财富、天天基金、腾安基金等巨头仍有差距，要从事基金投资管理，仍存在许多挑战。

“中止审查的原因不排除是苏宁改变战略布局方向，转为申请其它类型的金融牌照。”一位基金公司人士说。

未来仍可恢复审查

一位基金公司人士猜测，此次中止审查可能与规范审批进度有关。部分审批时长超过审批期限的拟设立基金公司需要做出提示。

上述基金公司人士强调，根据证监会的行政许可审核流程，“中止审查”不等同于“终止审查”。中止审查之后仍可恢复审查。

“《证券投资基金法》等相关法规对基金公司发起股东有非常严格的要求。申请过程中，存在违规或财务亏损的公司均不符合申请设立基金公司股东条件。”

一位基金公司高管表示：“申请设立基金公司是一项极为复杂的工作。无论是个人还是机构发起人，申请公募牌照都要经过严格的程序，过程中也会遇到各种各样的情况。”

“公募基金竞争激烈，新基金公司突围不易，也不排除部分机构在审批过程中改变了主意，撤回设立基金公司的申请。”一位业内人士说。

关键词： 申请 设立基金公司 终止