借助前妻抛售股票，内幕交易金额上亿，检察官抽丝剥茧破案中案

一起“普通”的挪用资金犯罪，检察官却从口供中发现疑点，抽丝剥茧，发现案中有案，最终挖出一个交易金额上亿元的内幕交易案。该案被告人是某上市公司原董事长高某，他被法院判处有期徒刑5年6个月，并处罚金1700万元。近日，市检三分院通报了该案详情。

公安机关以高某等人涉嫌挪用资金等罪名向市检三分院移送该案件。

检察官在审查高某挪用一笔款项去向时察觉到疑点。

检察官：“根据书证显示，这笔200万元的资金是你决定支出的，你用这笔钱做什么了？”

高某回答：这笔钱不是我用的，被陈某拿走了。

检察官又询问了陈某款项性质，陈某也表示不太清楚钱从哪转的，只说是自己的劳务费。

“什么劳务费？”

陈某说，是其帮高某办离婚财产分割的劳务费。“因为我是学法律的，他向我咨询怎么快速将名下的公司股票过户给他前妻。他是公司高管，按法律规定他名下的公司股票不能随便过户，我就帮他咨询了朋友，最后以离婚财产分割的形式办成了。这200万元就是我的劳务费。”

陈某的这番解释，让检察官确认了案中有案。检察官敏锐地发现了一个问题：高某作为离婚案件中交付财产的一方，不仅积极联系他人帮忙以实现快速过户股票的目的，还为此付出200万元的高额费用，这一表现实在不符合常理。

高某身为上市公司董事长的敏感身份，以及他将名下公司股票全部过户给他人的敏感行为，也拨动着检察官的神经。为了查清陈某的辩解是否属实，以及高某异常表现的原因，检察官引导侦查人员进一步调查取证，于是，一个隐藏很深的内幕交易案件就此浮出水面——

原来，高某曾是一家上市公司董事长。2015年，该上市公司因涉嫌单位犯罪被立案侦查，案件于2016年2月被移送审查起诉，同年3月，高某代表公司签收了《起诉意见书》。根据法律规定，公司涉嫌犯罪被依法立案调查的，属于可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件，在未公开前属于内幕信息；而高某作为内幕信息的知情人，从他知悉这一信息开始，一直到依法向公众披露之前，依法是不能交易相关股票的。高某自己深知，这个消息一旦公开，势必会造成公司股价的波动，而他恰恰持有公司的大量股票。因此，高某不仅没有按照规定及时进行信息披露，反而打起了自己的“小九九”。

2016年5月，高某将其名下100多万股解禁的限售股全部卖出。此时，高某名下还有300余万股高管锁定股，按照法律规定暂时无法转让。到2016年8、9月份，高某便向学习法律的陈某寻求帮助，以实现快速将股票过户到他人名下的目的。

陈某先为高某介绍了一名律师，帮助他前妻以清偿债务的名义向法院申请支付令，要求过户高某名下的公司股份，但后来因为不符合申请条件未成功。之后，陈某得知高某与其前妻签订过离婚协议，就建议高某以分割离婚财产的方式，将名下股票顺利过户给了前妻。在高某的操控下，过户到前妻名下的股票迅速被抛售一空。

股票全部卖出后，高某所在上市公司才按照其安排，公告了公司涉嫌单位犯罪的风险告知书，公告当日公司股票跌停。而高某在两次抛售公司股票的过程中，交易金额上亿元，避损金额达1600万余元。

在高某实施犯罪行为时，行政监管机构也曾关注到高某交易行为的异常性，并就相关情况进行了问询。但由于信息不对称，监管机构未能确认高某知悉所在公司涉嫌单位犯罪的真正时间，更未发现高某在过户股票时采用了不正当手段，致使高某侥幸逃过了行政处罚。

检察官在发现高某涉嫌内幕交易的犯罪线索后，积极引导公安机关及时调取了高某与前妻的离婚手续、交易流水、资金去向等材料，固定了高某知悉单位涉嫌犯罪、急于过户名下股票、以及控制公司发布公告等关键时间节点的证据，完善了指控高某涉嫌内幕交易罪的证据体系。

面对确凿的证据，高某最终向检察机关表示认罪认罚，并退缴了违法所得1600万元。法院也采纳了检察机关的指控意见和量刑建议，最终做出上述判决。

针对在办案中发现的涉案上市公司在公司治理、信息披露、高管履职等方面存在的诸多问题，检察机关还制发了检察建议，检察官亲赴企业开展座谈和法律讲座，帮助企业培树合规意识。

据介绍，最高人民检察院于2018年12月，在北京、上海、天津、重庆、辽宁、深圳、青岛等七地设立了检察机关证券期货犯罪办案基地。2019年初，经北京市人民检察院决定，由市检三分院集中管辖全市证券期货犯罪案件，并承担北京办案基地的建设任务。

21日，市检三分院发布了首期《检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）建设手册》。有关负责人介绍，作为北京唯一的证券期货犯罪办案基地，市检三分院立足案件办理，深入涉案企业了解犯罪成因，有针对性开展法治宣讲，帮助企业全面追赃挽损、助力企业合规建设，同时，面向社会开展多层次多形式的调研宣传。

日前，全国刑事检察工作会议明确提出，检察机关要进一步强化检察履职，加强执法司法协作，在行刑衔接、企业合规、源头治理等方面全面发挥检察机关的作用，建立上下一体的证券犯罪检察机制。负责人表示，今后，市检三分院将集中最专业化办案力量，在案件办理、政策研究、法治宣传等方面发挥示范引领和辐射带动作用，依托办案基地建设汇聚起打击证券期货犯罪、维护资本市场法治的强大合力，不断提升检察履职服务保障首都资本市场高质量发展和金融安全的能力和水平。

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